Перечень инсайдерской информации Общества с ограниченной ответственностью «Специализированное финансовое общество ВТБ РКС Эталон»1 (далее – «Эмитент»), а также порядок и сроки ее раскрытия:
| Номер строки | Наименование инсайдерской информации | Порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации |
|---|---|---|
| 1 | Информация, составляющая сведения, предусмотренные подпунктами 13.9.1, 13.9.3 - 13.9.17, 13.9.20-13.9.21, 13.9.23-13.9.35, 13.9.37 пункта 13.9 Положения Банка России от 27 марта 2020 года N 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»2 (далее – Положение Банка России № 714-П) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные разделом V Положения Банка России № 714-П. |
| 2 | Информация, составляющая годовую консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность) Эмитента, промежуточную консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность) Эмитента составленную за отчетный период, состоящий из 6 месяцев отчетного года, а также информация, содержащаяся в аудиторских заключениях, подготовленных в отношении указанной отчетности, или ином документе, составляемом по результатам проверки промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в соответствии со стандартами аудиторской деятельности3 | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные главой 52, пунктами 53.1, 53.3 и 73.2 Положения Банка России № 714-П. |
| 3 | Информация, составляющая годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность эмитента, вместе с информацией, содержащейся в аудиторском заключении, подготовленном в отношении указанной отчетности, если в отношении указанной отчетности проведен аудит4 | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные главой 55 Положения Банка России № 714-П. |
| 4 | Информация, составляющая промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность Эмитента за отчетный период, состоящий из 3, 6 или 9 месяцев отчетного года, вместе с информацией, содержащейся в аудиторских заключениях, подготовленных в отношении указанной отчетности, в случае, если в отношении указанной отчетности проведен аудит | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные главой 55 Положения Банка России № 714-П. |
| 5 | Информация, содержащаяся в отчетах Эмитента, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта5 | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные главами 11 и 12 Положения Банка России № 714-П. |
| 6 | Информация, составляющая отчет эмитента, консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность) и бухгалтерскую (финансовую) отчетность, составленную за периоды времени, отличные от указанных в строках 2-5 настоящего Перечня, раскрытие которой может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг эмитента, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) |
Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные эмитентом, в случае принятия эмитентом решения о раскрытии информации На дату утверждения настоящего Собственного перечня инсайдерской информации Эмитентом не принято решение о раскрытии информации, указанной в строке 6 настоящего Перечня. |
| 7 | Информация, содержащаяся в проспекте ценных бумаг Эмитента, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные главами 9 и 10 Положения Банка России № 714-П |
| 8 | Информация, составляющая условия размещения ценных бумаг, определенные Эмитентом в отдельном документе, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта (в случае отсутствия проспекта ценных бумаг или отсутствия в проспекте ценных бумаг условий их размещения) | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные главами 4 и 5 Положения Банка России № 714-П |
| 9 | Информация о заключении Эмитентом договора (сделки), за исключением договоров (сделок), предусмотренных подпунктами 13.9.21, 13.9.22 и 13.9.27 пункта 13.9 Положения Банка России № 714-П, если заключение такого договора (сделки) может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг Эмитента, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) | Информация должна раскрываться в ленте новостей не позднее одного рабочего дня со дня заключения договора |
| 10 | Информация о принятии судом, арбитражным судом, Федеральной службой судебных приставов обеспечительных мер (в том числе наложении ареста) в отношении денежных средств или иного имущества, принадлежащего Эмитенту, контролирующей его организации, подконтрольной Эмитенту организации, имеющей для него существенное значение, либо предоставившему обеспечение по допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) облигациям Эмитента лицу, не являющемуся Российской Федерацией, предоставившей государственную гарантию Российской Федерации, субъектом Российской Федерации, предоставившим государственную гарантию субъекта Российской Федерации, или муниципальным образованием, предоставившим муниципальную гарантию, составляющих 10 или более процентов балансовой стоимости активов указанных лиц на день окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего принятию обеспечительных мер | Информация должна раскрываться в ленте новостей не позднее одного рабочего дня со дня, когда Эмитент узнал или должен был узнать о принятии судом, арбитражным судом, Федеральной службой судебных приставов обеспечительных мер (в том числе наложении ареста) |
| 11 | Информация о приобретении лицом или прекращении у лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организации, предоставившей поручительство, гарантию или залог по облигациям эмитента, допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), если лицо, предоставившее такое поручительство, гарантию или залог по таким облигациям, не является Российской Федерацией, предоставившей государственную гарантию Российской Федерации, субъектом Российской Федерации, предоставившим государственную гарантию субъекта Российской Федерации, или муниципальным образованием, предоставившим муниципальную гарантию, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие ее уставный капитал, если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал указанной организации | Информация должна раскрываться в ленте новостей не позднее одного рабочего дня со дня, когда Эмитент узнал или должен был узнать о приобретении лицом (прекращении у лица) права |
| 12 | Информация, поступившая Эмитенту от органов предварительного следствия или органов дознания, о возбуждении уголовного дела в отношении лица, входящего в состав органов управления Эмитента, организации, контролирующей Эмитента, подконтрольной Эмитенту организации, имеющей для него существенное значение, либо лица, предоставившего обеспечение по облигациям Эмитента, допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) |
Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные Эмитентом, в случае принятия Эмитентом решения о раскрытии информации На дату утверждения настоящего Собственного перечня инсайдерской информации Эмитентом не принято решение о раскрытии информации, указанной в строке 12 настоящего Перечня. |
| 13 | Информация, содержащаяся в материалах, на основании которых органами управления эмитента, за исключением общего собрания акционеров, принимаются решения, которые могут оказать существенное влияние на цену ценных бумаг эмитента, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта |
Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные эмитентом, в случае принятия эмитентом решения о раскрытии. На дату утверждения настоящего Собственного перечня инсайдерской информации Эмитентом не принято решение о раскрытии информации, указанной в строке 13 настоящего Перечня. |
| 14 | Информация о состоявшемся случае замены сервисного агента (о назначении резервного сервисного агента), уполномоченного получать исполнение от должников, права (требования) к которым составляют залоговое обеспечение по облигациям Эмитента, допущенным к публичному размещению и (или) обращению на организованных торгах | Информация должна раскрываться в порядке и сроки, установленные пунктами 13.4, 13.7-13.8, 13.10 и главой 50 Положения Банка России № 714-П, определяющими порядок и сроки раскрытия эмитентом сведений о событиях (действиях), оказывающих, по мнению эмитента, существенное влияние на стоимость или котировки его ценных бумаг. |
К инсайдерской информации Эмитента не относится информация и (или) основанные на ней сведения, которые передаются Эмитентом и (или) привлеченным им лицом (привлеченными им лицами) потенциальным приобретателям либо используются Эмитентом и (или) привлеченным им лицом (привлеченными им лицами) для дачи рекомендаций или побуждения потенциальных приобретателей иным образом к приобретению соответствующих ценных бумаг в связи с размещением (организацией размещения) и (или) предложением (организацией предложения) в Российской Федерации или за ее пределами эмиссионных ценных бумаг Эмитента, в том числе посредством размещения ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг Эмитента, при условии уведомления потенциальных приобретателей о том, что такая информация (сведения) может быть использована ими исключительно в целях принятия решения о приобретении размещаемых (предлагаемых) ценных бумаг.
В случае изменения законодательства Российской Федерации, нормативных документов Банка России или иного уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком Собственный перечень инсайдерской информации будет действовать с учетом изменившихся требований законодательства Российской Федерации и (или) указанных нормативных документов.
1 В случае допуска эмиссионных ценных бумаг Эмитента к организованным торгам или в отношении эмиссионных ценных бумаг Эмитента подана заявка о допуске к организованным торгам.
2 Информация должна раскрываться эмитентами, которые не обязаны осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах в соответствии с подпунктом 3 пункта 4 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее также – «ФЗ о РЦБ»), но обязаны раскрывать указанную информацию в соответствии с требованиями организатора торговли, в порядке и сроки, установленные организатором торговли в соответствии с пунктом 28 статьи 30 ФЗ о РЦБ. Информация должна раскрываться эмитентами, которые не обязаны раскрывать информацию в форме сообщений о существенных фактах в соответствии с подпунктом 3 пункта 4 статьи 30 ФЗ о РЦБ и не обязаны раскрывать указанную информацию в соответствии с требованиями организатора торговли, в порядке и сроки, установленные эмитентами, в случае принятия такими эмитентами решения о раскрытии информации.
3 Информация должна раскрываться эмитентами, не являющимися головными кредитными организациями банковских групп или головными кредитными организациями банковских холдингов, которые не обязаны осуществлять раскрытие информации в форме консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) эмитента в соответствии с подпунктом 2 пункта 4 статьи 30 ФЗ о РЦБ, в срок, установленный частью 5 статьи 7 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности", в порядке, установленном частью 3 статьи 5, а также частями 2, 3 и 8 статьи 7 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности".
4 Информация должна раскрываться эмитентами, которые не обязаны осуществлять раскрытие информации в форме бухгалтерской (финансовой) отчетности в соответствии с подпунктом 2 пункта 4 статьи 30 ФЗ о РЦБ, но обязаны раскрывать указанную информацию в соответствии с требованиями организатора торговли, в порядке и сроки, установленные организатором торговли в соответствии с пунктом 28 статьи 30 ФЗ о РЦБ.
5 Информация должна раскрываться эмитентами, которые не обязаны осуществлять раскрытие информации в форме отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (отчета эмитента) в соответствии с подпунктом 1 пункта 4 статьи 30 ФЗ о РЦБ, но обязаны раскрывать указанную информацию в соответствии с требованиями организатора торговли, в порядке и сроки, установленные организатором торговли в соответствии с пунктом 28 статьи 30 ФЗ о РЦБ.